한국거래소(이사장 손병두닫기손병두기사 모아보기)는 21일 서울사옥에서 '2022년도 컴플라이언스 대상' 시상식을 개최했다.
우수한 내부통제 체계를 갖추고 준법문화 확산에 기여한 법인 3사와 개인 12인을 선정하여 시상했다.
내부통제 우수부문 대상은 키움증권이 선정됐다.
준법감시 및 거래소 제규정 준수 등 평정 항목 전반에서 우수한 평가를 얻어 내부통제 종합평정 점수 전체 1위를 차지했다.
준법감시기구 내에 불공정거래 예방과 자금세탁 방지를 담당하는 전문조직을 신설하고 주문착오 방지 등 모니터링을 강화하는 등 준법감시 조직의 독립성과 전문성이 우수하다고 평가받았다.
최우수상은 케이프투자증권이 수상했다. 주문기록 유지 특별점검을 시행하고 블록딜 업무 관련 사전 승인 및 매매 제한 절차를 강화하는 등 불공정거래 예방을 위한 내부통제시스템 및 활동이 우수하다고 평가됐다.
우수사례상은 SK증권이 수상했다. 고령 투자자 보호 강화를 위한 관리유의계좌 점검 업무는 금융소비자를 보호하기 위한 내부통제체계로서 높은 평가를 받았다.
컴플라이언스 대상은 증권·선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 유도하고, 공정거래질서 확립 및 자본시장 건전성 제고를 위해 한국거래소 시장감시위원회가 회원사의 준법감시체계, 거래소 규정준수, 불공정거래 예방, 기타(우수사례 등)의 내부통제평가 결과를 기초로 선정한다.
정선은 기자 bravebambi@fntimes.com
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